La exitosa empresaria y celebridad de la televisión Martha Stewart puso una parte sustancial de su riqueza en el mercado de valores. Entre sus participaciones se encuentran acciones de la empresa de medicamentos contra el cáncer ImClone Systems Inc. (ahora parte de Eli Lilly and Co.), que vendió rápidamente después de recibir información privilegiada de que el director general de la empresa también se estaba deshaciendo de todas sus acciones. Sin embargo, al ser interrogada por los funcionarios federales que investigaban un posible fraude de valores, Stewart mintió sobre la recepción (y la actuación) de esta información privilegiada.
Stewart fue condenada en 2004 por hacer intencionadamente declaraciones falsas a funcionarios federales (entre otros cargos de delito grave) y sentenciada a cinco meses en una prisión federal de mínima seguridad. Hacer declaraciones falsas a funcionarios federales es un delito contra el gobierno, similar al delito de perjurio en el sentido de que las declaraciones falsas socavan la integridad de un gobierno que funciona.
Este artículo se centra en la ley federal que prohíbe la comunicación intencionada de declaraciones falsas a funcionarios federales, los elementos del delito y las penas comunes.
Declaraciones falsas y el Código de los Estados Unidos
La sección del código que tipifica como delito las declaraciones falsas a funcionarios federales puede encontrarse en el 18 U.S.C. § 1001. Establece específicamente que «quien, en cualquier asunto dentro de la jurisdicción de la rama ejecutiva, legislativa o judicial del Gobierno de los Estados Unidos, a sabiendas y voluntariamente» haga cualquiera de las siguientes cosas, ha cometido un delito penal:
- Falsifica, oculta o encubre mediante cualquier truco, esquema o dispositivo un hecho material;
- Hace cualquier declaración o representación materialmente falsa, ficticia o fraudulenta; o
- Hace o utiliza cualquier escrito o documento falso sabiendo que el mismo contiene cualquier declaración o anotación materialmente falsa, ficticia o fraudulenta.
Este tipo de delito se considera un «delito procesal», ya que interfiere en los procedimientos del sistema judicial. En algunos casos, un sospechoso o acusado en un caso de delito de cuello blanco no será condenado (ni siquiera acusado) por el delito subyacente, pero sí puede ser condenado por mentir sobre la conducta. Por ejemplo, Stewart nunca fue acusada de uso de información privilegiada -el delito subyacente por el que estaba siendo investigada-, pero fue condenada por hacer declaraciones falsas sobre sus dudosas operaciones bursátiles a funcionarios de la Oficina Federal de Investigación (FBI) y de la Bolsa de Valores (SEC).
Otros casos en los que se puede invocar el estatuto federal de declaraciones falsas incluyen audiencias legislativas (como las audiencias de confirmación del Senado), entrevistas con funcionarios de la Administración de Alimentos y Medicamentos (FDA), e investigaciones sobre complots terroristas, por nombrar algunos. El código se refiere específicamente a asuntos administrativos, investigaciones, revisiones y audiencias del Congreso y no se aplica a los procedimientos judiciales.
Hacer declaraciones falsas: Elementos del delito
Para conseguir una condena por este tipo de cargos, los fiscales federales deben probar más allá de toda duda razonable que el:
- El acusado hizo una declaración falsa o utilizó materiales escritos que contenían una declaración falsa durante un procedimiento (como una audiencia o entrevista) dentro de la jurisdicción de una agencia o departamento gubernamental (como el FBI o el Senado de los Estados Unidos);
- El acusado actuó voluntariamente; y
- La declaración fue material para el negocio de la agencia o departamento gubernamental (es decir relevante para, y con el potencial de influir, sus decisiones o actividades)
Penas tras la condena
Cualquier persona condenada por hacer declaraciones falsas en violación del estatuto federal se enfrenta a una pena de prisión de hasta cinco años y una multa de hasta 250.000 dólares. Si el delito está relacionado con el terrorismo, cualquier persona condenada por hacer declaraciones falsas se enfrenta a hasta ocho años de prisión.
¿Arrestado por hacer declaraciones falsas? Obtenga ayuda legal
Si ha sido acusado de hacer declaraciones falsas a funcionarios federales, evasión de impuestos federales o algún otro delito contra el gobierno federal, los castigos pueden ser severos. Teniendo en cuenta las consecuencias, le conviene ponerse en contacto con un abogado de defensa criminal local que tenga experiencia en estos asuntos y pueda aconsejarle sobre sus opciones para seguir adelante.