False dichiarazioni

La donna d’affari di successo e celebrità televisiva Martha Stewart ha messo una parte sostanziale della sua ricchezza nel mercato azionario. Le partecipazioni includevano azioni della società di farmaci antitumorali ImClone Systems Inc. (ora parte di Eli Lilly and Co.), che ha prontamente venduto dopo aver ricevuto informazioni interne che il CEO della società stava scaricando tutte le sue azioni. Ma quando è stata interrogata da funzionari federali che stavano indagando su una possibile frode finanziaria, Stewart ha mentito sul fatto di aver ricevuto (e agito in base a) queste informazioni interne.

Stewart è stata condannata nel 2004 per aver fatto intenzionalmente false dichiarazioni a funzionari federali (tra le altre accuse penali) e condannata a cinque mesi in una prigione federale di minima sicurezza. Fare false dichiarazioni a funzionari federali è un crimine contro il governo, simile al reato di spergiuro in quanto le false dichiarazioni minano l’integrità di un governo funzionante.

Questo articolo si concentra sulla legge federale che vieta la comunicazione intenzionale di false dichiarazioni a funzionari federali, gli elementi del reato e le pene comuni.

False Statements and U.S. Code

La sezione del codice che criminalizza le dichiarazioni non vere a funzionari federali si trova al 18 U.S.C. § 1001. Esso afferma specificamente che “chiunque, in qualsiasi materia di competenza del ramo esecutivo, legislativo o giudiziario del governo degli Stati Uniti, consapevolmente e volontariamente” fa una delle seguenti cose ha commesso un reato penale:

1. Falsifica, nasconde o copre con qualsiasi trucco, schema o dispositivo un fatto materiale;
2. Fa qualsiasi dichiarazione o rappresentazione materialmente falsa, fittizia o fraudolenta; o
3. Fa o utilizza qualsiasi scrittura o documento falso sapendo che lo stesso contiene una dichiarazione o una registrazione materialmente falsa, fittizia o fraudolenta.

Questo tipo di reato è considerato un “reato processuale”, poiché interferisce con le procedure del sistema giudiziario. In alcuni casi, un sospettato o un imputato in un caso di crimine del colletto bianco non sarà condannato (e nemmeno accusato) del crimine sottostante, ma può comunque essere condannato per aver mentito sulla condotta. Per esempio, la Stewart non è mai stata accusata di insider trading – il crimine sottostante per il quale era stata indagata – ma è stata condannata per aver fatto false dichiarazioni sulle sue dubbie compravendite di azioni ai funzionari del Federal Bureau of Investigation (FBI) e della Securities and Exchange (SEC).

Altri casi in cui lo statuto federale sulle false dichiarazioni può essere invocato includono audizioni legislative (come quelle per la conferma del Senato), interviste con funzionari della Food and Drug Administration (FDA), e indagini su complotti terroristici, per nominarne alcuni. Il codice si riferisce specificamente a questioni amministrative, indagini, revisioni e audizioni del Congresso e non si applica ai procedimenti giudiziari.

Fare false dichiarazioni: Elementi del reato

Per ottenere una condanna per questo tipo di accuse, i procuratori federali devono dimostrare oltre ogni ragionevole dubbio che:

• L’imputato ha fatto una falsa dichiarazione o ha usato materiale scritto contenente una falsa dichiarazione durante una procedura (come un’udienza o un’intervista) nella giurisdizione di un’agenzia o dipartimento governativo (come l’FBI o il Senato degli Stati Uniti);
• Il codice si riferisce specificamente alle indagini amministrative, alle revisioni del Congresso e si applica ai procedimenti giudiziari. Senato degli Stati Uniti);
• l’imputato ha agito intenzionalmente; e
• la dichiarazione era rilevante per gli affari dell’agenzia o dipartimento governativo (cioè rilevante per, e con il potenziale di influenzare, le sue decisioni o attività)

Penalità in caso di condanna

Chiunque sia condannato per aver fatto false dichiarazioni in violazione dello statuto federale rischia un periodo di detenzione fino a cinque anni e una multa fino a 250.000 dollari. Se il reato coinvolge il terrorismo, chiunque sia condannato a fare false dichiarazioni rischia fino a otto anni di prigione.

Arrestato per aver fatto false dichiarazioni? Get Legal Help

Se sei stato accusato di fare false dichiarazioni a funzionari federali, evasione fiscale federale, o qualche altro crimine contro il governo federale, le punizioni possono essere severe. Considerando le conseguenze, è nel tuo migliore interesse contattare un avvocato di difesa penale locale che sarà esperto in queste questioni e può consigliarti sulle tue opzioni per andare avanti.